深圳si募基金備案登記具備的條件

深圳si募基金備案登記具備的條件

1、已登記且尚未備案si募基金產(chǎn)品的si募基金管理人，首次申請(qǐng)備案si募基金的備案流程有哪些？

  答：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范si募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》要求，《公告》發(fā)布之前已登記且尚未備案si募基金產(chǎn)品的si募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請(qǐng)備案si募基金產(chǎn)品之前補(bǔ)提《si募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》，待提交的法律意見(jiàn)書(shū)辦理通過(guò)后，按照正常流程提交si募基金備案。

  2、怎么判定si募基金的合格投資人標(biāo)準(zhǔn)?

  答：根據(jù)《si募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，si募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只si募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

  （一）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；

  （二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

  前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

  根據(jù)《si募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條有關(guān)規(guī)定，下列投資者視為合格投資者：

  （一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

  （二）依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；

  （三）投資于所管理si募基金的si募基金管理人及其從業(yè)人員；

  （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

  以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于si募基金的，si募基金管理人或者si募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項(xiàng)規(guī)定的投資者投資si募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

  3、si募基金募集規(guī)模證明、實(shí)繳出資證明的備案要求有哪些？

  答：si募基金募集規(guī)模證明、實(shí)繳出資證明應(yīng)為第三方機(jī)構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開(kāi)具的資金到賬證明、驗(yàn)資證明、銀行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。si募基金的募集資金不允許代付代繳。

  4、無(wú)托管的si募基金的備案要求有哪些？

  答：除基金合同或合伙協(xié)議另有約定外，si募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。若si募基金沒(méi)有托管，請(qǐng)補(bǔ)充提交所有投資者簽署的無(wú)托管確認(rèn)書(shū)（“無(wú)托管確認(rèn)書(shū)”中說(shuō)明“本基金無(wú)托管”），或在“管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問(wèn)題”里說(shuō)明，合同中明確約定本產(chǎn)品無(wú)托管且保障si募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制的相關(guān)章節(jié)。

  5、si募基金投資者中涉及有限合伙企業(yè)的，需要穿透嗎？

  答：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于si募基金的，請(qǐng)核實(shí)其是否在協(xié)會(huì)備案。如果已備案，請(qǐng)?jiān)凇巴顿Y者明細(xì)”中填寫(xiě)產(chǎn)品編碼；如果沒(méi)有備案，根據(jù)《si募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《si募投資基金募集行為管理辦法》相關(guān)規(guī)定，si募基金管理人或者si募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)，并在“投資者明細(xì)”中單獨(dú)列表填報(bào)該合伙企業(yè)、契約型基金的投資者出資情況。

  6、si募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的備案要求有哪些？

  答：符合《si募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條第（三）項(xiàng)所列的si募基金投資者中包含si募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)在si募基金登記備案系統(tǒng)“其他問(wèn)題文件描述上傳”中上傳加蓋si募基金管理人簽章的員工在職證明和si募基金管理人與員工簽署的勞務(wù)合同，或si募基金管理人為員工繳納社保等相關(guān)證明勞務(wù)關(guān)系的文件。

  7、2016年12月31日之前，已登記的si募基金管理人高管從業(yè)資格沒(méi)有滿足《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范si募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》要求，si募基金管理人還可以申請(qǐng)備案si募基金產(chǎn)品嗎？

  答：根據(jù)《證券投資基金法》、《si募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范si募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)規(guī)定，已登記的si募基金管理人應(yīng)當(dāng)于2016年12月31日前取得基金從業(yè)資格。逾期未取得資格的，協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的si募基金產(chǎn)品備案及其他重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)。

  在2016年12月31日之前，如已登記的si募基金管理人相關(guān)高管人員(含法定代表人)不具備基金從業(yè)資格，不影響si募基金管理人申請(qǐng)備案si募基金產(chǎn)品。